ガイドブック詳細 【内国株式関係の提出書類一覧表】転換社債型新株予約権付社債の発行

①　取締役会決議通知書　

※　軽微基準に該当し、開示を行わない場合のみ。

決議後直ちに

施４１７条(１)

Ｔａｒｇｅｔ

（ＰＤＦ提出）

②　目論見書（届出仮目論見書及び訂正事項分を含む。）　１部

※　ＥＤＩＮＥＴで有価証券届出書を提出した場合は不要。

作成後直ちに

〃

書面

③    発行価格通知書（新株予約権の条件等に関する通知書）

算式表示方式による場合は、これに代えて次のａ．及びｂ．の通知書

ａ．算式表示方式による発行価格通知書（算式表示方式による新株予約権の条件等に関する通知書）

ｂ．発行価格の確定値通知書（新株予約権の条件等の確定に関する通知書）

決定後直ちに

〃

確定後直ちに

施４１８条(９)

〃

〃

開示資料で

代用可

Ｔａｒｇｅｔ

（ＰＤＦ提出）

〃

〃

④　安定操作取引関係者リストの写し　

※　安定操作取引を行うことになる場合のみ。

施４１７条(１)

Ｔａｒｇｅｔ

（ＰＤＦ提出）

⑤　安定操作取引委託者通知書

※　令第２０条第３項第５号に該当する者を定める場合のみ。

〃

施４１８条(８)

Ｔａｒｇｅｔ

（ＰＤＦ提出）

⑥　元引受契約を締結する金融商品取引業者通知書

※　有価証券届出書が提出されている場合は不要。

〃

施４１８条(９)

Ｔａｒｇｅｔ

（ＰＤＦ提出）

⑦　割当先が反社会的勢力と関係がないことを示す確認書

※　第三者割当の場合のみ。

作成後直ちに

（決議日の前営業日まで）

施４１７条(１)

Ｔａｒｇｅｔ

（ＰＤＦ提出）

⑧　支配株主との取引状況等に関する報告書

※　第三者割当に該当し、かつ、当該第三者割当によって支配株主異動が生ずる場合のみ。

事業年度の末日から１年を経過するごと（３年以内に限る）

規６０１条①(６)

 施６０１条⑥(３)

Ｔａｒｇｅｔ

（ＰＤＦ提出）